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证监会对5宗案件作出行政处罚,节能风电

文章作者:bv1946伟德入口 上传时间:2019-09-19

韦德娱乐1946,根据节能风电当日龙虎榜显示,龙虎榜买入第一名广发证券佛山汾江中路证券营业部当日成交2.85亿元,占总成交额61.03%,买入第二位的平安证券营业部仅成交213.54万。根据交易细节中披露的交易数据显示,2.85亿元的成交额与安州投资之间关系匪浅。

1宗操纵市场案中,2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日,广州安州控制使用“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户,集中资金优势,采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格,获利约5057.4万元。广州安州的上述行为违反了证券法相关规定,证监会决定没收广州安州违法所得约5057.4万元,并处以约5057.4万元罚款;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,并处以60万元罚款。

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经证监会查明,2014年9月至2015年6月期间,广州安州投资利用控制的“广州安州投资管理有限公司-安州价值优选1号证券投资基金等”22只产品所开立的25个账户,在2015在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格。

1宗证券从业人员违法买卖股票案中,2013年9月至调查日,姚丽系在中国民族证券有限责任公司任职的证券从业人员。在从业期间,姚丽控制使用“姚某刚”、“姚某水”证券账户买卖股票,获利约30万元。姚丽的上述行为违反了证券法相关规定,证监会决定责令姚丽依法处理非法持有的股票,没收姚丽违法所得约30万元,并处以约90万元罚款。

韦德国际1946手机版,这几年私募规模暴增,三四年的功夫,从2万亿干到快13万亿了。这期间也是鱼龙混杂,很多私募并不是很守规矩,轻点的是未托管,信披不完全,重点的就是操纵股价,内幕交易了。

近日,证监会再度公布了对广州安州投资管理有限公司及其世纪控制人王福亮的处罚,根据发文日期显示,4月份证监会下发的两份对该公司及实控人的处罚仅仅相隔一周。此次处罚涉及操纵“节能风电 ”,罚没总额超过1个亿,而4月3日则因未按规定披露超比例持有“京山轻机 ”“经纬纺机 ”“苏州固锝 ”“中核太白”4只股票被罚款160万元。

新华社北京5月19日电证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案,1宗信息披露违法违规案,1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案。

一个是未按规定披露超比例持有股票,罚了120万。

同时证监会认定,广州安州是广州福达企业集团有限公司的全资子公司,王福亮持有广州福达80%股权,王福亮为广州安州的实际控制人,根据证券投资基金业协会备案和私募基金管理人公示信息显示,广州安州的法定代表人、董事为陈某庚,总经理为王福亮。王福亮作为广州安州的实际控制人,负责广州安州的经营管理和公司管理产品的投资决策。

1宗内幕交易案中,施立新系洪桥集团有限公司与宝硕股份合作投资新能源汽车项目这一内幕信息的知情人。陈淼媛与施立新关系密切,内幕信息敏感期内,二人联络频繁,施立新、陈淼媛共同使用“陈淼媛”账户买入“宝硕股份”超过52万股,没有违法所得。在内幕信息敏感期内,翁凛磊与施立新存在接触联络,同时翁凛磊控制使用“马某杰”等5个证券账户交易“宝硕股份”,没有违法所得。施立新、陈淼媛、翁凛磊的上述行为违反了证券法相关规定,证监会决定对施立新、陈淼媛处以60万元罚款;对翁凛磊处以60万元罚款。

原标题:私募最严监管年!13年老私募被罚1亿,中植因内幕交易上榜!

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此外,证监会还对1宗信息披露违法违规案和1宗证券从业人员私下接受客户委托进行证券交易案进行行政处罚。

安州投资22只产品操纵股价

安州优选8号、安州优选13号、安州优选16号3个产品的投资操作协议中约定投资顾问为惠州安州,但实际是由广州安州发起设立和管理,合同中约定的投资经理王福亮、吴某融、熊某华、王某均为广州安州的员工。广州安州作为账户组的管理人或投资顾问,实际控制了上述产品的投资决策与交易过程。

2015年的时候,广州安州账户组曾持有京山轻机、经纬纺机、苏州固锝、中核钛白的股票比例超过5%,但却没有报告。

经上述操作,广州安州因操纵节能风电获利3874万余元。同年8月26日至28日,广州安州的上述账户组再次以相同的手法操控节能风电的股价,共计获利1183万余元。上述被查行为共计获利5057万余元。

有点尴尬的是,重组公告发了后,这一年多的时间都没啥动静。而在前几天,勤上股份发布了终止重组的公告。这段时间勤上股份的股价也是相当悲催了,从11块跌到了3块多。。。

bv1946伟德入口,而至第二个交易日,该账户组于9:23:34至15:00:00,分1346笔合计申报卖出1817万余股,成交1700万余股,成交均价为30.39至33.75元,其中以跌停价申报卖出723万余股,占当日账户组申卖量的39.79%,成交681万余股,占当日账户组成交量的40.10%。

今年1月20日,美尔雅发布公告称,中植投资涉嫌勤上股份股票案内幕交易,将受到证监会的行政处罚。

所涉及的22个产品是广州安州与广发证券 、中信建投、招商银行 等合作发起设立的管理型基金或结构化信托产品。除安州优选8号、安州优选13号、安州优选16号外,账户组中的其他19个产品的管理人或者投资顾问均为广州安州,并在中国证券投资基金业协会备案。

证监会认为,在2016年勤上股份收购凹凸教育、思齐教育的内幕信息敏感期间,中植投资使用“淳安鼎泰”“珠海星展”“湖州弘康”证券账户买入“勤上股份”3125.84万股,金额3.37亿元。相关交易指令由董事长李轩下达,由投资总监杨霁和中植投资董事长助理胡某操作,在中植投资交易室下单交易。

根据交易数据显示,2015年6月26日收盘前的90秒内,广州安州的账户组以涨停价大额申报买入的方式,分5笔合计450万股将节能风电的股价上涨22%,由跌停价27.8元/股拉直涨停价33.86元/股,成交180万股,随后股价出现回落,账户组又以33.5元/股申报60万股,成交9.67万股,成交价33.23万元,最终节能风电以涨幅9.71%收盘,同时当日上证综指下跌7.4%,风力发电指数下跌7.62%。

2016年8月,勤上股份胡绍安表示对凹凸教育和思齐教育感兴趣,希望凹凸教育创始人张晋巍居间沟通协调和思齐教育合作事宜。

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除安州价值优选8号、安州价值优选13号、安州价值优选16号外,账户组中的其他19个产品的管理人或投资顾问均为广州安州投资,并在中国证券投资基金业协会备案。

基于上述违法行为,证监会依据《证券法》的规定,没收广州安州违法所得5057万余元,罚款5057万余元,对实际控制人王福亮给予警告,并处以60万罚款。

2016年7月,中植投资先向勤上股份和凹凸教育提出了两家合作的想法;

4、未托管或引发财产安全问题。

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这些私募的问题还不算太严重,就是在私募专项检查里被发现了这些问题:

5、将他人财产与基金财产混同投资。

厂长的话

比较严重的是这几家,直接领罚单了,合计超过1.5亿。中植系的私募和已经“爆雷”的阜兴都在里面,最惨的是广东安州投资,领了两张罚单,一家就被罚了1个多亿。

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3、 公司未在中国证券投资基金业协会及时填报并更新有关信息。

中植投资是2015年4月15日成立的,不到半个月就在中基协完成备案,注册和实缴资本都是5个亿,备案的产品有4只。其中湖州泽瑞投资管理合伙企业(有限合伙)是私募证券投资基金,其他的是股权基金。

这次被罚钱的私募里,中植投资是里面唯一一个牵涉到内幕交易的。

1、投资者适当性管理落实不到位,存在投资者投资于单只私募基金的金额低于100 万元的问题;投资者与产品或不适配。

中植系也是有点背,除了这事,参与的康盛股份的重组也不大顺利,最近只好又搞了一套新的重组方案。

责任编辑:

通金投资利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,赚了680多万,然后现在被罚了2000万。

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最近还有点加速的意思,过去的20天,武汉和薪源投资、五口金投资、厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资、福建匹克投资、安徽钜瑞、安徽赋成等18家上了“光荣榜”。

“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户,在2015年6月到8月,采用尾市拉抬、盘中拉抬等方式操纵“节能风电”价格,一共赚了5057万元。

今年过年的时候,厂长写了篇文章,说了下私募专项检查的事情,当时开了个玩笑,股市不好是因为私募都怕被查,无心炒股。没想到这玩笑放在今年全年也是适用的,这9月还没过,已经有近百家私募被点名,还有8家机构受到了处罚,罚款超过1.5亿。。。

7、内部文档管理制度不完善。

在这个案子里,李轩、赵云昊、杨霁是勤上股份收购凹凸教育内幕信息知情人,赵云昊、杨霁为勤上股份收购思齐教育内幕信息知情人。

先来看下广州安州投资,这私募是2005年成立的,然后2014年4月备案,注册资本2100万,也是有着13年历史的老牌私募了。备案的私募产品有35只:

另一个是操纵节能风电的股价,罚了1.01亿。

中植系私募因内幕交易被罚

根据公告内容,大概过程是这样的:

9张罚单

账算不过来的还有通金投资,这私募是注册及实缴资本均为1.765亿,是协会观察会员,备案产品共32只。

胆战心惊地赚5000万,然后被罚1个亿,身败名裂,这个账总有人算不过来,抱着侥幸心理火中取栗啊。。。

上个月,证监会发布〔2018〕72号行政处罚决定书,对中植投资发展(北京)有限公司及董事长李轩、总经理赵云昊、投资总监杨霁内幕交易“勤上股份”的违规行为给予处罚。

9月,中植投资赵云昊团队向勤上股份胡玄跟表达和勤上股份共同收购思齐教育的意愿。

10月,胡玄跟告诉杨霁勤上股份收购凹凸教育进展情况,杨霁向胡玄跟表达了共同收购思齐教育股权的意愿。凹凸教育张晋巍将他与勤上股份所讨论收购思齐教育细节告知中植投资赵云昊。

这22个产品,是广州安州投资与广发证券、中信建投、招商银行等合作发起设立的管理型基金或结构化信托产品。

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现在到了清算的时候,今年刚过了三分之二,就有近百家机构被点名,被地方证监局采取了行政监管措施。

很明显,从重组案的形成,到收购沟通细节完成,都有中植系的影子,并不简简单单是内幕知情人了。

开个玩笑,今年“土”是全局的忌神,“植”又是栽到土里的,想办法调调风水,重组应该会顺利不少吧~~返回搜狐,查看更多

安州投资犯了两个事。

6、 信息披露不完全。

2、未对基金产品进行风险评级。

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