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中小基金遭遇人才流失危机,中小基金公司频繁

文章作者:韦德国际1946手机版 上传时间:2019-10-21

  ⊙记者 郭素 ○编辑 张亦文

  基金一季报的业绩刚刚披露完毕,基金公司高管离职潮就再度袭来。仅5月4日一天的工夫,就同时有国海富兰克林、光大保德信、申万菱信3家基金公司公告变更高管。而且均是总经理或副总经理级别的重量级人物。同一天内3家基金公司同时换帅,这在以往并不多见。据不完全统计,今年来基金高管人员变动已高达40余例。仅董事长和总经理头衔的就有近20位。尤其值得注意的是,此番掀起离职大潮的又是以沪市基金公司为主。

  □晨报记者 李锐

  5月初,申万菱信、国海富兰克林、光大保德信纷纷公告高管变更;而业内人士普遍认为,开完董事会、发完年终奖,又迎来基金公司人员变动的密集阶段。高管变动及基金经理离职虽然原因各异,但其对公司管理与业绩的影响值得关注。

  三高管接连下课

  “至少从目前来看,中小基金公司的生存压力原来越大!”昨日,针对多起基金高管的离职,好买基金研究中心研究员曾令华不无忧虑:“如果连人才都留不住,那基金公司的持续发展从何谈起?”正如这位研究员所担忧的,随着行业竞争的加剧,中小基金公司正面临严重的人才危机。

  今年来高管变动频繁

  根据国海富兰克林基金公告所称,公司总经理金哲非因工作需要离任,公司副总经理李雄厚代履行职务。公开资料显示,来自外方股东的金哲非于2008年初上任,为业内有名的“女帅男兵”。

  危机一:基金高管陆续离职

  5月4日,申万菱信发布公告称原总经理毛剑鸣已因个人原因离职,由董事长姜国芳代任总经理一职。就在同一天,国海富兰克林也公告表示总经理金哲非离任,由副总经理李雄厚代任总经理职务。此外,当天光大保德信公告称副总经理袁宏隆因个人原因离职。

  接任者李雄厚自2000年开始,曾任职多家基金公司。直至2009年4月才加盟国海富兰克林基金管理有限公司任副总经理。

  “千军易得,一将难求”,而中小基金公司目前正面临“将帅”离职的窘境。

  事实上,这只是今年以来基金公司高管变动的冰山一角。1月17日,雷学军出任益民基金总经理;1月29日,民生加银基金总经理张嘉宾因个人原因辞职,董事长杨东代任;1月22日,天弘基金公告总经理胡敏因任期届满出于个人原因离职,董事长代任;1月26日华富基金公司更换董事长,原董事长出任总经理;3月4日,万家董事长孙国茂、总经理李振伟同时任期届满,分别由毕玉国、杨峰接任;3月11日,金元比联总经理易强由于个人原因离任,邝晓星代任;3月30日,长盛基金公告总经理陈礼华因个人健康原因离任,副总周兵代任。

  另据申万菱信基金管理公司公告称,公司原总经理毛剑鸣因个人原因申请离职,离任日期为2011年4月6日。总经理职务由姜国芳代为履行。据悉,姜国芳曾任申银万国执行副总经理、申银万国(香港)集团副董事长兼总经理等职位,2004年至今任申万菱信基金管理有限公司(原申万巴黎基金管理有限公司)董事长。

  日前,国海富兰克林基金发布公告称,因为工作需要,公司原总经理金哲非女士离任,总经理职位已由公司副总经理李雄厚代任。资料显示,金哲非是受外方股东派遣,于2008年空降国海富兰克林基金,而在她的带领下,国海富兰克林基金规模平稳增加,旗下基金业绩也表现不俗,有多只产品更是获得晨星三年期四星或五星评级。

  可以看出,今年换帅的多为中小型基金公司。对此,相关人士表示这与基金业目前的“存量游戏”密不可分。“近几年虽然新基金发行不少,但总量无明显变化,赎老基买新基是大家心知肚明的情况。在此种状况之下,由于中小型基金公司在品牌、实力方面没有太大优势,反映在公司管理层面,高管的压力就显得比较大。这是一些中小基金公司高管频变动的重要原因。”好买基金研究中心曾令华表示。当然,我们也看到原因是多方面的,例如申万菱信股权变更直接导致高管更换等。

  光大保德信原副总经理与首席投资总监袁宏隆的离职公告也于昨天发布,公告显示,经相关会议审议通过,光大保德信原副总经理袁宏隆因个人原因离职。

  就在同一天,光大保德信基金也发布类似公告,表示该公司副总经理袁宏隆辞职,离任理由一栏显示“个人原因”。据了解,袁宏隆近期确实身体不好,正在休养之中。此外,申万菱信基金原总经理毛剑鸣辞职,其离开与股东变更有很大关系,据称正在公开招聘,但具体进展尚不清楚。

  行业优秀人才缺失

  资料显示,袁宏隆先后担任国际证券投资信托公司投资研究部经理,台湾获多利詹金宝投资顾问公司总裁,加拿大伦敦人寿保险公司权益投资部资深副总经理、常务董事等职位,2006年加盟光大保德信基金公司。

  其实,今年以来,多家基金公司尤其是中小基金公司发生高管变动,除了上述三家公司外,万家基金、华泰柏瑞、中海基金、银华、中欧、东方基金、金元比联、天弘基金、民生加银基金等多家公司均出现高管变动。粗略统计,基金高管今年以来发生变动超过40次,其中中小基金公司占据了大多数。

  近年来,基金经理的频繁变更似乎已成业内常态。据相关数据统计,截至5月11日,今年以来有61起新基金经理增聘事件,80起基金经理离职事件;共有59只基金发生基金经理变动(包括增聘、不包括新成立基金、A、B份额合成为一只基金)。

  离职者各有缘由

  危机二:投研骨干变更频繁

  分析人士认为,优秀人才遭挖角、业绩不佳被下课、储备基金接任人才等都是造成基金经理频繁变更的原因。而有意思的是,其中明星基金经理的变动往往会引起各方更多的关注,从侧面反映了基金行业优秀人才的缺失。

  由于三人在基金业均属重量级人物,且均属海派,因此,三人“接力”下课在圈内引起了不小的轰动。

  作为公司的投研骨干,投资总监、基金经理的变动更是备受关注,变更次数更加频繁。

  近日,4月初宣布因“个人原因离职”的农银汇理基金公司原投资总监、王牌基金经理栾杰转任国泰君安证券资产管理公司投资总监,引发了业界对公募优秀人才回流券商的讨论。而此前,市场也一度将目光聚焦在广发基金原“一对多”机构投资部总经理封树标转投银华基金事件上。据相关报道称,因其在任期间管理的一对多产品业绩突出,两只产品2010年都取得了20%以上的收益。

  对于三人的下课,3家公司给出的答案均为因个人原因辞职。而事实上,三人离职的原因是各有不同的,有的是任期届满,有的是因业绩不佳而离职,也有的是因为股东方发生变更等因素而无奈离职。

  就在辞去副总经理之前,袁宏隆还担任光大保德信基金公司的首席投资总监,单从职位名称就能看出其在投研部门的重要性,再加上曾经担任光大保德信量化核心、光大保德信中小盘两只基金的基金经理,称其“投研骨干”一点也不过分。而在其离职后,周炜炜已经接任光大保德信基金公司首席投资总监。

  基金经理变动对业绩影响到底有多大?对此,海通证券基金分析师认为会导致主动型基金业绩延续性不够,而对被动型产品影响较小。而在好买基金研究中心曾令华看来,要理性对待基金经理变更。具体来说,对新任掌管者要有一个观察期,一般半年,通过季报了解新任掌管人的操作思路。此外,还要综合权衡公司实力、基金类型等等。

  三人中,光大保德信原副总经理与首席投资总监袁宏隆的离职最受关注。4月26日,光大保德信就已发布公告称,由于“个人原因”,袁宏隆不再担任光大保德信量化和光大保德信中小盘基金经理。虽然当时副总经理头衔尚在,但此举已经拉响了袁宏隆离职的警报。

  就在袁宏隆卸任首席投资总监的同一天,天弘基金也发布公告称,公司投资总监吕宜振离职,同时不再担任天弘周期策略、天弘精选的基金经理。来自WIND资讯的统计数据显示,今年以来共有82只基金发生基金经理变更,同比明显超过去年。而这也就不难理解,作为一家新基金公司,浙商基金旗下第一只基金的基金经理,之前居然没有基金经理的工作经验。

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  众所周知,袁宏隆管理的光大保德信核心量化等基金对金融股和资源股颇为青睐,但在2010年中小盘盛行的市场环境中,这一投资理念显然与市场背道而驰,业绩不佳成为事实。根据好买基金研究中心提供的数据,光大保德信量化核心在其担任基金经理近4年的时间内,自2007年6月29日至2011年4月26日,该基金整体业绩为-0.71%,而同期同类基金的平均收益率为9.18%,在85只同类基金中排在第58位。特别是2010年,光大保德信旗下的股票型基金中,包括袁宏隆参与管理的光大保德信量化在内的5只基金排在同类后1/3。作为首席投资总监,袁宏隆自然免不了受到持有人等各方的质疑和压力。

  危机三:市场营销人员加速流失

  >>析因

  基金公司的人员流失,今年以来出现新动向,那就是非投研人员的加速“逃离”。

  多因素导致离职大潮

  此前,上海一家中小基金公司的市场总监忽然跳槽,摆在她面前有两个选择:一个是规模近千亿元的基金公司营销总监,另一个是私募基金的市场营销经理。而结果是,她拒绝了近千亿元的基金公司,投奔私募。至于理由,她简单概括为“工作单纯,环境宜人”。同样,另一家中小基金公司的市场副总监,也选择投奔了一家信托公司。

  公开信息显示,除了此次3家基金外,今年以来,相继有万家基金、华泰柏瑞、中海基金、东方基金、金元比联、天弘基金、民生加银基金等多家基金公司高管发生变更,海派基金公司成“主角”。

  此外,多家近期成立的私募基金公开资料显示,其多名重要员工几乎都有清一色的公募基金工作背景,而中小基金公司显然承担了“人才摇篮”的尴尬角色。

  对于多家海派基金公司高管卷入离职大潮,一业内资深基金分析师认为,原因有多种,首先是上海的基金公司数量过多,几乎占总量的一半,且多以中小型公司为主,内部管理等方面的问题容易暴露;其次,就是各家公司自身原因造成,包括业绩和规模始终无法得到突破。一些高管在考核机制面前面临巨大压力,不得不离职或是被解聘。

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  事实上,沪上基金公司的人事动荡似乎总是不断发生。长期以来,沪市基金公司始终笼罩在业绩不佳、规模不大的阴影里,经过十余年的发展,20余家基金公司当中始终未能诞生一家领军公司,在竞争中完败于京粤两地的基金公司。不仅如此,每逢基金圈里发生诸如老鼠仓、内幕交易、公司内讧等负面事件,沪市基金公司总在风口浪尖。

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  >>影响

  不排除相关基金业绩受影响

  针对投资者关于基金业绩是否会受到影响的担忧,信达证券基金分析师刘明军表示,从基金公司的运作流程来看,总经理级别的高管变更,更多的是涉及公司经营层面即将出现重大的改变,一般对旗下基金的业绩不会产生太大的影响,因为从投资的角度考虑,公司的投研部门掌握着投资的决策权。但同时,有些兼任基金经理或是投资总监职务的高管变更,也会对相关的基金业绩产生一定的影响。

  本报记者 敖晓波

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